证券代码：002398 证券简称：垒知集团 公告编号：2024-057
债券代码：127062 债券简称：垒知转债
垒知控股集团股份有限公司
本公司及董事会合座成员保证公告内容果然、准确和好意思满，莫得空幻纪录、误
导性发扬约略紧要遗漏。
终点教导：
名激发对象所抓有的鸿沟性股票 3,686,400 股，占刊出前总股本比例的 0.5254%，
回购总金额为东谈主民币 21,417,984.00 元；
深圳分公司完成回购刊起初续；
“垒知转债”的转股价钱诊治为 7.67 元/股，本次转股价钱诊治生
效日历为 2024 年 8 月 13 日。
垒知控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月12日召开了第
六届董事会第十六次会议、第六届监事会第十次会议，于2024年5月7日召开了2023
年年度推动大会，审议通过了《对于回购刊出部分已授予但尚未拔除限售的鸿沟性
股票的议案》
，开心因第三个拔除限售期拔除限售条件未配置，回购刊出55名激发
对象已获授但尚未拔除限售的3,686,400股鸿沟性股票。松抄本公告日，公司已通过
中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司办理完成上述鸿沟性股票回购刊起初
续。现将关联事项公告如下：
一、公司2020年鸿沟性股票激发缠绵（草案）简述及关联审批身手
（一）公司 2020 年鸿沟性股票激发缠绵（草案）简述
本激发缠绵波及的方向股票开首为公司向激发对象定向刊行公司 A 股无为股。
占本缠绵公告
获授的鸿沟性 占授予鸿沟性股票
序号 姓名 职务 日股本总额的
股票数目(万股) 总和的比例
比例
董事、常务副总司理(常务副总
裁)
中层处理东谈主员（含子公司高档处理东谈主员及中层
处理东谈主员）及董事会以为应当激发的其他中枢 725.00 59.43% 1.05%
东谈主员（63 东谈主）
预留 120.00 9.83% 0.17%
共计 1220.00 100% 1.76%
注：1、上述任何又名激发对象通过一起灵验的股权激发缠绵获授的本公司股票均未普及公司总股本的 1%。
公司一起灵验的激发缠绵所波及的方向股票总和累计不普及股权激发缠绵提交推动大会时公司股本总额的
会发标明确意见、讼师发表专科意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求实时准确裸露当次激发对象
关联信息。
（1）鸿沟性股票授予后即行限售。本缠绵初度授予的鸿沟性股票自本次激发计
划授予完成日起满 15 个月后，激发对象应在改日 36 个月内分三次拔除限售。第一
次拔除限售期为限售期满后第一年，激发对象可央求拔除限售数目为获授鸿沟性股
票总和的 30%，第二次拔除限售期为限售期满后第二年，激发对象可央求拔除限售
数目为获授鸿沟性股票总和的 30%，第三次拔除限售期为限售期满后第三年，激发
对象可央求拔除限售数目为获授鸿沟性股票总和的 40%。
预留部分的鸿沟性股票自相应的授予完成日起满 15 个月后，激发对象应在未
来 24 个月内分两次拔除限售。第一次拔除限售期为限售期满后第一年，激发对象可
央求拔除限售数目为获授鸿沟性股票总和的 50%；第二次拔除限售期为限售期满后
的第二年，激发对象可央求拔除限售数目为获授鸿沟性股票总和的 50%。
在限售期内，激发对象所获授的鸿沟性股票，经登记结算公司登记过户后享有
该等股票的分成权、配股权、投票权等。激发对象因获授的鸿沟性股票而取得的现
金股利由公司代管，算作应答股利在拔除限售时向激发对象支付；若字据本缠绵不
能拔除限售，则由公司收回。激发对象获授的鸿沟性股票由于成本公积金转增股本、
股票红利、股票拆细而取得的股份同期限售，该等股份的拔除限售期与鸿沟性股票
雷同；若字据本缠绵不成拔除限售，则由公司回购刊出。
激发对象字据本激发缠绵获授的鸿沟性股票在限售期内不得转让、用于担保或
偿还债务。
（2）限售期满后的第一个往复日为拔除限售日。本激发缠绵司法的拔除限售条
件配置后，激发对象抓有的鸿沟性股票不错拔除限售并上市阐明的时辰为拔除限售
期。在拔除限售期内，若当期达到拔除限售条件，激发对象可对相应比例的鸿沟性
股票央求拔除限售。未按时央求拔除限售的部分不再拔除限售并由公司回购刊出；
若拔除限售期内任何一期未达到拔除限售条件，则当期可拔除限售的鸿沟性股票不
得拔除限售并由公司回购刊出。在拔除限售期满，公司为得志拔除限售条件的激发
对象办联贯除限售事宜，未得志拔除限售条件的激发对象抓有的鸿沟性股票不得解
除限售，由公司按授予价钱回购刊出。
（1）公司层面事迹捕快要求
初度授予各年度事迹捕快办法如下：
以 2020 年岁迹为基数，且不低于 2019 年完成数，2021 年—2023 年三年复合
增长率不低于 25%，详见下表：
拔除限售安排 事迹捕快办法
基准：以2020年岁迹为基数，且不低于2019年完成数；
初度授予的鸿沟性股票
办法：2021年买卖收入增长率不低于25%，净利润增长率
第一次拔除限售
不低于25%；
基准：以2020年岁迹为基数，且不低于2019年完成数；
初度授予的鸿沟性股票
办法：2022年买卖收入增长率不低于56%，净利润增长率
第二次拔除限售
不低于56%；
初度授予的鸿沟性股票 基准：以2020年岁迹为基数，且不低于2019年完成数；
第三次拔除限售 办法：2023年买卖收入增长率不低于95%，净利润增长率
不低于95%；
预留授予各年度事迹捕快办法如下表所示：
拔除限售期 事迹捕快办法
基准：以2020年岁迹为基数，且不低于2019年完成数；
预留授予的鸿沟性股票
办法：2022年买卖收入增长率不低于56%，净利润增长
第一个拔除限售期
率不低于56%；
基准：以2020年岁迹为基数，且不低于2019年完成数；
预留授予的鸿沟性股票
办法：2023年买卖收入增长率不低于95%，净利润增长
第二个拔除限售期
率不低于95%；
注：上述“净利润”指包摄于上市公司推动的净利润，同期剔除股权激发缠绵股份支付用度影响后的数值算作计
算依据。
公司未得志上述事迹捕快办法的，总共激发对象对应试核往日可拔除限售的限
制性股票均不得拔除限售，由公司回购刊出。
（2）个东谈主层面绩效捕快要求
字据《垒知控股集团股份有限公司 2020 年鸿沟性股票激发缠绵实施捕快处理
办法》，激发对象唯有在上一年度垒知集团达到上述公司事迹捕快办法，以及个东谈主
岗亭绩效捕快达方向前提下，才可拔除限售。具体拔除限售比例依据激发对象个东谈主
绩效捕快效力确信。
激发对象个东谈主绩效考评效力按照 A（了得）、B（优秀）、C（邃密）、D（合
格）、和 E（分歧格）五个捕快品级进行归类，各捕快品级对应的捕快分数和可解
除限售比举例下：
考评分数 分数≥95 95＞分数≥85 85＞分数≥75 75＞分数≥60 分数＜60
评价规范 A（了得） B（优秀） C（邃密） D（及格） E（分歧格）
个东谈主层面总共 100% 70% 0%
个东谈主往日本色拔除限售额度＝可拔除限售比例×个东谈主往日缠绵拔除限售额度。
被激发对象按照各捕快年度个东谈主往日本色拔除限售额度拔除限售，因捕快效力
导致未能拔除限售的鸿沟性股票，由公司回购刊出。
（二）已施行的关联审批身手
缠绵实施捕快处理办法》、《对于提请推动大会授权董事会办理股权激发关联事宜
的议案》、《对于召开 2020 年第二次临时推动大会的议案》，公司第五届监事会第
十次会议审议通过了关联议案。公司孤独董事就本次股权激发缠绵是否有意于公司
的抓续发展及是否存在挫伤公司及合座推动利益的情形发表了孤独意见。公司已对
激发对象名单在公司里面进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激发缠绵授
予激发对象名单进行了核查并对公示情况进行了诠释。
司 2020 年鸿沟性股票激发缠绵（草案）>相称选录》、《公司 2020 年鸿沟性股票激
励缠绵实施捕快处理办法》、《对于提请推动大会授权董事会办理股权激发关联事
宜的议案》。公司实施 2020 年鸿沟性股票激发缠绵取得批准，董事会被授权确信授
予日、在激发对象相宜条件时向激发对象授予鸿沟性股票，并办理授予所必需的全
部事宜。
次会议审议通过了《对于诊治 2020 年鸿沟性股票激发缠绵初度授予部分激发对象
名单及授予权益数目的议案》、《对于向激发对象初度授予鸿沟性股票的议案》。
公司孤独董事对此发表了孤独意见，以为激发对象主体阅历正当、灵验，确信的授
予日相宜关联司法。
十八次会议审议通过了《对于回购刊出部分已授予但尚未拔除限售的鸿沟性股票的
议案》，开心回购刊出林燕妮、林秀华已获授但尚未拔除限售的 260,000 股鸿沟性股
票，公司监事会、孤独董事、讼师对上述事项发表了意见。
刊出部分已授予但尚未拔除限售的鸿沟性股票的议案》，开心回购刊出林燕妮、林秀
华已获授但尚未拔除限售的 260,000 股鸿沟性股票。
十一次会议审议通过了《对于回购刊出部分已授予但尚未拔除限售的鸿沟性股票的
议案》
，开心回购刊出已下野的原激发对象宋秀华、邱聪、张宝兰、潘皓、李乐民已
获授但尚未拔除限售的 771,000 股鸿沟性股票，以及因第一个拔除限售期拔除限售
条件未配置，回购刊出其他 59 名激发对象已获授但尚未拔除限售的 2,869,200 股限
制性股票，公司监事会、孤独董事、讼师对上述事项发表了意见。
部分已授予但尚未拔除限售的鸿沟性股票的议案》，开心回购刊出已下野的原 激发
对象宋秀华、邱聪、张宝兰、潘皓、李乐民已获授但尚未拔除限售的 771,000 股限
制性股票，以及因第一个拔除限售期拔除限售条件未配置，回购刊出其他 59 名激发
对象已获授但尚未拔除限售的 2,869,200 股鸿沟性股票。
十五次会议审议通过了《对于回购刊出部分已授予但尚未拔除限售的鸿沟性股票的
议案》，开心回购刊出已下野的原激发对象吴祖达已获授但尚未拔除限售的 60,900
股鸿沟性股票，公司监事会、孤独董事、讼师对上述事项发表了意见。
购刊出部分已授予但尚未拔除限售的鸿沟性股票的议案》，开心回购刊出已离 职的
原激发对象吴祖达已获授但尚未拔除限售的 60,900 股鸿沟性股票。
会议审议通过了《对于回购刊出部分已授予但尚未拔除限售的鸿沟性股票的议案》，
开心回购刊出已下野的原激发对象潘海涛、吴双惠已获授但尚未拔除限售的 121,800
股鸿沟性股票，公司监事会、孤独董事、讼师对上述事项发表了意见。
购刊出部分已授予但尚未拔除限售的鸿沟性股票的议案》，开心回购刊出已离 职的
原激发对象潘海涛、吴双惠已获授但尚未拔除限售的 121,800 股鸿沟性股票。
会议审议通过了《对于回购刊出部分已授予但尚未拔除限售的鸿沟性股票的议案》，
开心回购刊出已下野的原激发对象蔡素娟已获授但尚未拔除限售的 60,900 股鸿沟
性股票，以及因第二个拔除限售期拔除限售条件未配置，回购刊出其他 55 名激发对
象已获授但尚未拔除限售的 2,764,800 股鸿沟性股票，公司监事会、孤独董事、讼师
对上述事项发表了意见。
部分已授予但尚未拔除限售的鸿沟性股票的议案》，开心回购刊出已下野的原 激发
对象蔡素娟已获授但尚未拔除限售的 60,900 股鸿沟性股票，以及因第二个拔除限售
期拔除限售条件未配置，回购刊出其他 55 名激发对象已获授但尚未拔除限售的
次会议审议通过了《对于回购刊出部分已授予但尚未拔除限售的鸿沟性股票的议案》，
开心因第三个拔除限售期拔除限售条件未配置，回购刊出 55 名激发对象已获授但
尚未拔除限售的 3,686,400 股鸿沟性股票，公司监事会、孤独董事、讼师对上述事项
发表了意见。
部分已授予但尚未拔除限售的鸿沟性股票的议案》，开心因第三个拔除限售期 拔除
限售条件未配置，回购刊出 55 名激发对象已获授但尚未拔除限售的 3,686,400 股限
制性股票。
二、本次鸿沟性股票回购刊出情况
（一）回购原因
字据《激发缠绵（草案）
》公司层面事迹捕快的要求，初度授予的鸿沟性股票
第三次拔除限售的捕快办法应得志下列条件：以2020年岁迹为基数，且不低于2019
年完成数，2023年买卖收入增长率不低于95%，净利润增长率不低于95%。
公司推动的净利润为1.59亿元，较2020年下跌57.34%，公司层面事迹未达到捕快要
求，2020年鸿沟性股票激发缠绵第三个拔除限售期拔除限售条件未配置。
字据公司《激发缠绵（草案）》及《2020年鸿沟性股票激发缠绵实施捕快处理
办法》的关联司法，公司未得志上述事迹捕快办法，总共激发对象对应试核年度可
拔除限售的鸿沟性股票均不得拔除限售，由公司回购刊出。字据公司2020年第二次
临时推动大会对董事会的关联授权，公司董事会将按照《激发缠绵（草案）
》的相
关司法办理回购刊出的关联事宜。
本次回购刊出后，《2020年鸿沟性股票激发缠绵（草案）》已授予的鸿沟性股票
已一起回购刊出。
具体内容详见公司于2024年4月16日刊登在《证券时报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上的《对于回购刊出部分已授予但尚未拔除限售的鸿沟性
股票的公告》。
（二）回购数目及价钱
公司本次拟回购刊出的为公司2020年鸿沟性股票激发缠绵之55名激发对象初度
授予的鸿沟性股票数目共计3,686,400股，占2020年鸿沟性股票激发缠绵鸿沟性股票
总和的34.79%，占总股本比例的0.53%；授予日历为2020年12月7日。
为基数，向合座推动每10股派现款0.80元（含税），分成部分由公司代管至鸿沟性股
票拔除限售后，按拔除限售比例对应披发；2022年6月8日，公司实施了2021年年度
权益分配有计算，以总股本720,230,406股为基数，向合座推动每10股派现款0.80元（含
税），分成部分由公司代管至鸿沟性股票拔除限售后，按拔除限售比例对应发 放；
数，向合座推动每10股派现款0.80元（含税），分成部分由公司代管至鸿沟性股票解
除限售后，按拔除限售比例对应披发。2024年6月17日，公司实施了2023年年度权益
分配有计算，以实施分配有计算时股权登记日享有意润分配权的股本总额为基数，向全
体推动每10股派现款0.80元（含税），分成部分由公司代管至鸿沟性股票拔除限售后，
按拔除限售比例对应披发。故本次回购价钱分成部分不作念诊治。
字据《2020年鸿沟性股票激发缠绵（草案）》“第十四章鸿沟性股票回购刊出原
则”的司法，对55名激发对象本次回购刊出鸿沟性股票的回购价钱为授予价钱，即
公司已向55名激发对象支付回购价款东谈主民币21,417,984.00元。
（三）回购情况
容诚管帐师事务所（特地无为合资）于 2024 年 7 月 5 日出具了容诚验字
[2024]361Z0021 号《验资回报》，对公司放弃 2024 年 6 月 20 日止减少注册成本及
股本的情况进行了审验，以为：放弃 2024 年 6 月 20 日止，贵公司转股增多股本
为每推动谈主民币 7.68 元，526 股转股价钱为每推动谈主民币 7.60 元，共计转股金额为东谈主民
币 108,947.60 元，同期，增多股本东谈主民币 14,199.00 元。放弃 2024 年 6 月 20 日止，
贵公司累计回购公众股份 21,688,200 股，并刊出 11,928,500 股，因刊出社会公众股
份而减少股本东谈主民币 11,928,500.00 元。放弃 2024 年 6 月 20 日止，贵公司已回购
（原）股权激发对象 55 名当然东谈主抓有的股权激发限售股 3,686,400.00 股，回购价钱
为每推动谈主民币 5.81 元，共计回购金额为东谈主民币 21,417,984.00 元，回购金额已一起支
付，同期别离减少股本东谈主民币 3,686,400.00 元，成本公积东谈主民币 17,731,584.00 元。
上述减资回购股票 3,686,400.00 股尚需中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理
核准刊起初续。同期咱们注意到，贵公司本次股本增减变动前的注册成本为东谈主民币
无为合资）审验，并于 2023 年 7 月 31 日出具容诚验字[2023]361Z0042 号验资回报。
放弃 2024 年 6 月 20 日止，贵公司变更后的注册成本为东谈主民币 698,014,913.00 元，
股本为东谈主民币 698,014,913.00 元。
（四）减资公告关联情况
部分鸿沟性股票减少注册成本的债权东谈主公告》（公告编号：2024-037），自公告之日
起 45 日内，债权东谈主未在此时辰对公司倡导权益。
经中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司审核证据，上述回购刊出事项
已于近日办理完成。
三、本次回购刊出后公司股本结构变动表
回购前后公司股权结构的预测变动情况表如下：
时辰变动增减
股本情况 股本情况
股份性质
比例 增多 减少 比例
数目（股） 数目（股）
（%） （股） （股） （%）
一、限售条件流
通股/非阐明股
高管锁定股 118,654,758 16.91 - - 118,654,758 17.00
股权激发限售股 3,686,400 0.53 - 3,686,400 0 0.00
二、无穷售条件
阐明股 579,360,155 82.57 - 579,360,155 83.00
三、总股本 701,701,313 100.00 3,686,400 698,014,913 100.00
四、本次回购刊出鸿沟性股票对公司可调换公司债券转股价钱的影响
字据《垒知控股集团股份有限公司公树立行可调换公司债券召募诠释书》的相
关要求，以及中国证券监督处理委员会对于公树立行可调换公司债券的操办司法，
在垒知转债刊行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派
送现款股利等情况（不包括因本次刊行的可调换公司债券转股而增多的股本），将按
下述公式进行转股价钱的诊治（保留极少点后两位，终末一位四舍五入）：
派送红股或转增股本：P1＝P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1＝（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同期进行：P1＝（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现款股利：P1＝P0-D；
上述三项同期进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P1 为诊治后转股价，P0 为诊治前转股价，n 为送股或转增股本率，A 为
增发新股价或配股价，k 为增发新股或配股率，D 为每股派送现款股利。
当公司出现上述股份和/或推动权益变化情况时，将挨次进行转股价钱诊治，并
在深交所网站（www.szse.cn）和中国证监会指定的上市公司信息裸露媒体上刊登董
事会决议公告，并于公告中载明转股价钱诊治日、诊治办法及暂停转股时辰（如需）；
当转股价钱诊治日为本次刊行的可调换公司债券抓有东谈主转股央求日或之后，调换股
份登记日之前，则该抓有东谈主的转股央求按公司诊治后的转股价钱推论。
当公司可能发生股份回购、归并、分立或任何其他情形使本公司股份类别、数
量和/或总共者权益发生变化从而可能影响本次刊行的可调换公司债券抓有东谈主 的债
权益益或转股繁衍权益时，本公司将视具体情况按照公谈、自制、公允的原则以及
充分保护本次刊行的可调换公司债券抓有东谈主权益的原则诊治转股价钱。操办转股价
气魄整内容及操作办法将依据届时国度操办法律礼貌及证券监管部门的关联司法来
制订。
字据上述可转债转股价钱诊治的关联司法，聚会公司关联股权激发缠绵回购情
况，“垒知转债”转股价钱诊治如下：
P0=7.66 元/股，
A=5.81 元/股，
k=-3,686,400/701,701,313=-0.005254,
P1=（P0+A×k）/（1+k）=7.67 元/股（按四舍五入原则保留极少点后两位）。
综上，经诡计，本次部分鸿沟性股票回购刊出后，
“垒知转债”的转股价钱诊治
为 7.67 元/股，本次转股价钱诊治成效日历为 2024 年 8 月 13 日。
特此公告。
垒知控股集团股份有限公司董事会
二〇二四年八月十三日
该基金的基金经理为章潇枫，章潇枫于2019年9月10日起任职本基金基金经理，任职期间累计回报12.99%。
该基金的基金经理为郑振源、谢创、张贺章世博体育(中国)官方网站，基金经理郑振源于2019年9月26日起任职本基金基金经理，任职期间累计回报29.6%。基金经理谢创于2019年9月26日起任职本基金基金经理，任职期间累计回报29.6%。基金经理张贺章于2020年9月9日起任职本基金基金经理，任职期间累计回报20.76%。