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　　国务院办公厅转发中国证监会等部门《对于加强监管驻扎风险促进期货市集高质地发展的认识》的奉告

　　国办发〔2024〕47号

　　各省、自治区、直辖市东谈主民政府，国务院各部委、各直属机构：

　　中国证监会、国度发展改革委、工业和信息化部、农业农村部、商务部、中国东谈主民银行、金融监管总局《对于加强监管驻扎风险促进期货市集高质地发展的认识》依然国务院欢喜，现转发给你们，请讲求贯彻落实。

　　国务院办公厅

　　2024年9月30日

　　（本文有删减）

　　对于加强监管驻扎风险促进期货市集高质地发展的认识

　　中国证监会　国度发展改革委　工业和信息化部

　　农业农村部　商务部　中国东谈主民银行　金融监管总局

　　期货市集是我国金融体系的遑急构成部分，具有发现价钱、经管风险、建设资源等功能，与企业和全球坐蓐生计径直联系，对褂讪企业筹画、活跃商品流通、管事保供稳价贯通着积极作用。比年来，我国期货市集发展见效权臣，有劲支撑了国民经济牢固健康发展，但与中国式当代化和金融强国开导需要比拟，还存在服求实体经济质效和价钱影响力不彊、监管端正和风险防控体系适合性不及等问题。为加强监管、驻扎风险、促进期货市集高质地发展，现冷漠以下认识。

　　一、总体要求

　　以习近平新期间中国特质社会主见想想为指导，深切贯彻党的二十大和二十届二中、三中全会精神，落实中央经济责任会议、中央金融责任会议部署，齐全准确全面贯彻新发展理念，切实加强期货市集监管，有用驻扎期货市集风险，有劲促进期货市集牢固开端和高质地发展，助力崇拜产业链供应链安全、经济金融安全和社会预期褂讪，更好服求实体经济高质地发展，管事构建新发展花样和中国式当代化。

　　作念好期货市集责任，要相持政事引颈、管事大局，加强党的率领，隆起期货市集功能属性，将监管的政事性、东谈主民性与专科性有机合股起来，坚定盲从管事于国度战术部署和大政方针；相持地点导向、系统计较，围绕提高巨额商品价钱影响力、开导寰宇一流期货走动所，明确期货市集发展地点、旅途和要点任务，逐项握好落实；相持问题导向、精确施策，聚焦要点限制和薄弱门径，有针对性地补短板、转格式、强弱项，切实惩处期货市集存在的问题；相持缺一弗成、稳中求进，高度爱重期货市集复杂性和跨市集关联性，确保各项监管政策协同、有用、酿成协力，尽力已毕加强监管、驻扎风险、促进高质地发展有机融合。

　　到2029年，酿成中国特质期货监管轨制和业务模式总体框架，期货市集监管智商权臣增强，品种布局与国民经济结构愈加适配，市集深度和订价智商进一步提高，建成一支诚恪称职、专科谨慎、管事高效的中介机构部队。到2035年，酿成安全、表率、透明、怒放、有活力、有韧性的期货市集体系，主要品种诱骗全球走动者充分参与，巨额商品价钱影响力和市集竞争力权臣增强，中介机构笼统实力和外洋竞争力进一步提高。到本世纪中世，建成家具都全、功能完备、管事高效、开端谨慎、价钱放射全球的寰宇一流期货走动所，大幅提高期货市集管事国民经济、建设全球资源智商，为中国式当代化和金融强国开导提供有劲撑持。

　　二、严格监管期货走动步履

　　（一）加强对各样走动步履的穿透式监管。压实中介机构客户经管背负，严格落实账户实名制、走动者得当性等监管要求。按照“新老划断”原则，提高市集参与者准初学槛。加强对期货市集参与者尤其是中小企业和个东谈主走动者的教师培训引导，增强市集参与者风险防控意志，崇拜中小走动者正当权利。优化实践舍弃关系账户经管格式，完善联系认定模范。强化持仓经管，完善持仓团结端正。改进大户诠释端正，提高诠释可用性。完善对杰出走动步履的认定模范和处理历程。连络对走动步履趋同账户实施有用监管。密切柔顺新式走动本领和策略演进，作念好前瞻性连络和监管政策储备。

　　（二）强化高频走动全过程监管。相持从崇拜走动公谦虚市集褂讪开端动身，加强高频走动监管。不息优化特定法子化走动报备轨制。完善高频走动监管端正。凭证市集发展变化，当令优化文书收费实施边界和收费模范。表率期货走动所和期货公司的手续费减收步履，取消对高频走动的手续费减收。加强期货公司席位和客户开导诱导经管。表率期货公司使用期货走动所主机走动托管资源。

　　三、严厉打击期货市集坐法非法步履

　　（三）坚定羁系过度投契炒作。督促银行机构进一步加强信贷经管，留意企业非法使用信贷资金从事巨额商品期货投契走动。抑遏完善监管端正，实时接收有用措施，坚定羁系过度投契，驻扎资金杰出收支和价钱杰出波动。加强期现价钱偏离监测评估，实时发现和处置苗头性、倾向性问题。

　　（四）从严查处坐法非法步履。严厉打击摆布市集、内幕走动、杜撰传播格外信息等坐法非法步履，加强公开曝光，对严重坐法非法者实施市集禁入。从严从快查办期货市集或者案件，着力已毕精确功令、高效功令。加强央地、部门协同，提高罪人期货算作查处智商。加大对以商品中远期走动口头开展“类期货”走动的地方走动场合的清算整顿力度。

　　四、加强期货公司全过程监管

　　（五）强化期货公司股权经管和法东谈主治理。加强对期货公司股东和实践舍弃东谈主的穿透式监管，留意不得当轮番条目的机构和东谈主员舍弃期货公司。督导期货公司建立明晰的治理结构和表率的治理体系。加强期货公司董事、监事、高等经管东谈主员及从业东谈主员监管，严厉惩处侵害客户利益的步履。密切监测期货公司关联走动，严禁关联方非法占用、挪用期货公司财富。

　　（六）表率期货公司过火子公司筹画算作。完善期货公司功能定位，严格业务禀赋要求，已毕对期货公司过火子公司筹画算作的监管全障翳。加强期货经纪业务监管，表率期货公司营销步履。加强期货走动有计划业务监管，表率连络诠释发布步履。引导期货公司聚焦期货和孳生品限制开展财富经管业务，切实履行主动经管职责，推动已毕客户财富本质性孤苦托管。加强期货公司作念市走动、孳生品走动业务监管。督促期货公司健全里面舍弃轨制，强化春联公司的合规经管和风险舍弃。加强期货公司信息本领监管，督促期货公司严格走动信息系统外部接入经管，保险信息本领安全。

　　（七）健全期货公司风险出清长效机制。对不得当不息性筹画端正要求、严重影响深广筹画的期货公司，照章毁掉期货业务许可。饱读吹通过兼并重组牢固化解期货公司风险。加强舆情经管、风险处置、崇拜褂讪等责任协同，安妥出清期货公司个案风险。支撑具备条目的期货公司拓宽本钱补充渠谈，提高笼统实力和抗风险智商。

　　五、强化期货市集风险驻扎

　　（八）巩固期货市集风险珍摄预警体系。建立健全跨走动所跨市集跨境风险监测筹谋体系。完善期货保证金顽固开端和安全存管端正，保险期货市集资金收支看得清、管得住。加强对大额资金的监测经管。常态化开缓期货市集压力测试，优化测试方法，加强定量分析，强化对风险的源泉管控和早期雠校。

　　（九）提高期货市集风险打法和处置智商。压实结算参与东谈主的风险经管和亏蚀采纳背负。优化担保品经管。严格对期货交割库的禀赋审查，加强交割库日常经管，推动期货走动所分享交割库风险预警信息。优化多档次毁约风险处置端正。探索已毕期货风险准备金常态化、便利化使用。提高期货市集基础设施的麇集和信息安全水平。加强期货市集信息本领管事机构备案经管。

　　六、提高商品期货市集服求实体经济质效

　　（十）充分贯通商品期货期权品种功能。聚焦农业强国、制造强国、绿色低碳发展等，完善商品期货市集品种布局。存身于更好得志实体企业风险经管需求，丰殷商品期货市集走动器具。推动商品期货市集不息贴合现货市集实践和产业发展需要，抑遏提高功能贯通水平，增强巨额商品价钱的影响力和竞争力，推动加速开导贸易强国。

　　（十一）期现联动服求实体经济高质地发展。制定实施产业客户提高算作规划，不息改善企业套期保值走动的轨制环境。稳步扩充组合保证金，完善作念市商经管端正，裁汰企业套期保值成本。贯通期货公司专科上风，为实体企业提供更为优质的孳生品笼统管事。深切作念好要点商品价量筹谋的趋势性监测和前瞻性研判，建立期现货、场表里、境表里笼统分析体系，提高从期货看宏不雅、从宏不雅看期货的智商，更好管事宏不雅经济经管。加强期货价钱分析解读，引导企业凭证价钱信号合理安排坐蓐筹画。推动批刊行业和企业高质地发展，表率商品现货市集走动，促进商品现货市集优化升级，提高商品现货市集信用水平，为商品期货市集高质地发展创造更成心的基础条目。

　　七、稳慎发展金融期货和孳生品市集

　　（十二）提高金融期货和孳生品市集发展水平。贯通股指期货期权褂讪市集、活跃市集的双重功能，丰富走动品种，扩大市集障翳面，提高走动便利性，加强期现货市集协同联动，助力增强股票市集内在褂讪性。在国债期货跨部委谐和机制下，安妥有序推动生意银行参与国债期货走动试点。支撑各样中始终资金开展金融期货和孳生品套期保值走动。

　　（十三）深化本钱市集限制孳生品监管改革。完善本钱市集限制孳生品监管端正，融合对质券期货筹画机构开展孳生品走动的监管模范和强度。健全本钱市集限制走动诠释库，建立融合表率的机构、家具、走动识别体系，提高数据质地和可用性，鼓舞诠释库间数据互通，为强化系统性风险监测监控提供撑持。加强对质券期货筹画机构柜台孳生品业务的审慎监管和步履监管。

　　八、稳步鼓舞期货市集对外怒放

　　（十四）不息扩大高水平轨制型怒放。有序推动得当条目的商品期货期权品种纳入对外怒放品种边界，允许及格境外投资者参与更多商品期货期权品种走动。连络股指期货、国债期货纳入特定品种对外怒放。支撑境表里期货走动所深化家具和业务合作，允许境外期货走动所推出更多挂钩境内期货价钱的金融家具。加大外洋市集开发拔擢力度，诱骗更多境外产业企业参与境内期货走动。

　　（十五）强化怒放环境下监管智商开导。进一步贯通中国期货市集监控中心功能，夯实大数据基础，增强数据挖掘和分析智商，向数字化、智能化、实时反应转型，顺心提高怒放环境下期货市集开端监测水平。

　　九、深化期货市集监管勾通

　　（十六）优化期货监管资源建设。强化中国证监会对期货市集的行政监管职能，完善期货走动所和期货业协会自律经管职能。充分利用科技妙技赋能期货监管，提高非现场监测效率，优化现场检讨资源建设。依托监管大数据仓库，加强期货监管与股票、债券、基金等监管的数据信息分享。

　　（十七）强化跨部门、跨地区监管协同。加强期货监管部门与现货市集经管部门、其他金融经管部门之间的信息分享、换取会商和协同联动，妥善打法期现货市集风险，促进期现货市集牢固健康发展。加强对产业企业的培训，推动产业企业充分利用期货市集提高筹画水谦虚抗风险智商。金融经管部门、地方政府、司法机关加强换取勾通，协力打击期货市集坐法非法步履和罪人期货算作。中国证监会进一步强化与境外监管机构的跨境监管功令勾通。

　　十、保险措施

　　各联系方面要按照本认识要求，细化职责单干，加强资源保险，强化责任协同，作念好政策解读和东谈主员培训，确保各项政策措施落到实处。要加强基础轨制连络想象，不息评估期货市集轨制端正的针对性、有用性和实行效率，推动监管端正立、改、废责任。各地区各部门要为期货市集高质地发展营造爽脆的公论环境，稳慎鼓舞影响边界较大、市集较为柔顺的政策措施。要切实加强期货监管干部队伍政事开导、想想开导、组织开导、气派开导、顺序开导，提高期货监管干部的政事教训和业务智商，已毕监经管念和责任气派大调动。要引导期货公司加强部队开导，阐扬安分守信、以义取利、谨慎审慎、守正革命、照章合规的行业文化，成立爽脆社会形象。

背负剪辑：李铁民 shibo体育游戏app平台